直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cón脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思g)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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