财务(wù)报(bào)表显示(shì)，瑞银证券2022年投行业务进步明显(xiǎn)，当(dāng)期实现手续费净收入1.95亿(yì)元，同比增长418％。瑞银(yín)证(zhèng)券表示，其(qí)在2022年完(wán)成(chéng)了创业板注(zhù)册制改(gǎi)革后的(de)IPO保荐项目，积极筹备(bèi)并参(cān)与了沪深(shēn)交易(yì)所互联互通(tōng)全球存托(tuō)凭证业(yè)务等。

　　值得(dé)关注的是，今年(nián)3月(yuè)，百年大行瑞(ruì)士信(xìn)贷被竞争对手瑞银收购。瑞信集团(tuán)和瑞银集团股份(fèn)公(gōng)司（UBS Group）于2023年3月19日正(zhèng)式(shì)宣布达成合并协(xié)议(yì)，瑞(ruì)士联邦财政部、瑞士国家银(yín)行（SNB）和瑞士金融市场监督管理局(jú)（FINMA）介入了此项交易。

　　上月瑞银发布一(yī)季(jì)报时表示，对瑞(ruì)信的收购交(jiāo)易预(yù)计在6月底前完(wán)成。不(bù)言而喻的(de)是(shì)，集团层面的合(hé)并对两家外(wài)资控股(gǔ)券(quàn)商在中国展业情况，也将造成(chéng)一定影响。

　　基(jī)于此，审计所普(pǔ)华永道对(duì)瑞信证券出具了带强调事项段的无(wú)保留(liú)意见审计报告：2023年3月(yuè)19日，瑞信(xìn)集团与(yǔ)瑞(ruì)银集团(tuán)股份公司之间达成协议(yì)和合并计划(huà)，截(jié)止报告(gào)日，上述协议(yì)和合并计划的完成日(rì)尚(shàng)不明确。瑞信证(zhèng)券作为(wèi)瑞信集团股(gǔ)份有限公司下(xià)属控股子公司，未来的运(yùn)营(yíng)和财务业绩受到上述合并可(kě)能产生的影响亦不明确，该事项表明存在(zài)可能导致(zhì)对公司持续(xù)经营能力产生重大疑虑的重大不确(què)定性。

　　瑞信证券前身为成立于2008年(nián)的瑞信方(fāng)正(zhèng)证券，系(xì)证监(jiān)会修订《外商参股(gǔ)证券公司设(shè)立(lì)规则(zé)》后首家获批的合资证券公司(sī)。2020年(nián)4月，证(zhèng)监会核准(zhǔn)瑞信向瑞信方正证券增资2.89亿(yì)元(yuán)获得(dé)控股权（51％），2021年(nián)6月瑞信方正更名为瑞信证券（中国）。

　　2022年9月，方(fāng)正证券(quàn)公告称，拟以11.4亿元的(de)对价(jià)转(zhuǎn)让瑞信证券49％股权。在(zài)该笔交易完成后，瑞信将全资持有瑞信证(zhèng)券。但突如其来的瑞信、瑞银合(hé)并，使(shǐ)得瑞银证券(quàn)和瑞信证券将受同一股东(dōng)控制。

　　根据《证券公司股权管(guǎn)理规定》，证券公(gōng)司股东以(yǐ)及(jí)股东的控股股东(dōng)、实际(jì)控制人参股证券公(gōng)司的数量不得超过2家，其中控制证券公(gōng)司的数(shù)量(liàng)不(bù)得超过(guò)1家。在面临“一参一控(kòng)”的限制下(xià)，瑞(ruì)银证券和瑞信证(zhèng)券的牌(pái)照或将面临“一去一留”的局面(miàn)。

　　深入(rù)财富管(guǎn)理破局(jú)

　　过去几年(nián)里，“财富(fù)管理转(zhuǎn)型(xíng)”成为(wèi)行业热(rè)词(cí)。而透(tòu)视各(gè)家外资券(quàn)商在2022年(nián)的“打法”不难发现，依托于各(gè)自资源禀赋深(shēn)入财富管理成(chéng)为其在中国展业的首要方向。

　　例如，野村东方国际(jì)证券表示，2022年其财富管理(lǐ)业务在原有“大宗交易(yì)”、“市值托管(guǎn)”、“SMA（单一资产管理账户）”等业务持续推进的基(jī)础上(shàng)，新增了特(tè)色投资咨询服(fú)务（如ESG行(xíng)业咨询）、上市公司大宗减持服务、集(jí)团间跨境业(yè)务(wù)联(lián)动(dòng)等(děng)多(duō)种业务模式，通过服务手段的增加(jiā)及(jí)优化，为客户提供多维度、一站式的综(zōng)合性金(jīn)融解决(jué)方案。

　　后续，野村东方国际(jì)证券财(cái)富管(guǎn)理业务将定位(wèi)于“中国高端(duān)财(cái)富人群”，从产品配(pèi)置、人员建设(shè)、中后台支持以及集团(tuán)跨境合作(zuò)四个方面(miàn)入手，打(dǎ)造以产品(pǐn)为(wèi)中心(xīn)的(de)业务核心竞争力，持续为(wèi)中国投(tóu)资者提供具有野村集团(tuán)特色的(de)高质量(liàng)财(cái)富管理服务。

　　在完成高(gāo)盛集团(tuán)全(quán)资持(chí)股备案后，高盛高华(huá)在2021年底(dǐ)与(yǔ)北京高(gāo)华签订《业务转让协(xié)议》，受让北京高华的所有业务。2022年5月(yuè)，高盛高华获(huò)证监(jiān)会核发新增(zēng)证券经纪、证券(quàn)投资咨询、证券自营及代销金(jīn)融产(chǎn)品业务(wù)的(de)业(yè)务(wù)许(xǔ)可。2023年2月(yuè)，高盛高华与北京高华完(wán)成业务迁移工作。

　　高盛高华表(biǎo)示，其将持续以(yǐ)资产(chǎn)配置为核心(xīn)进行新(xīn)产品和服务的(de)研发工作，进(jìn)一步赋能部(bù)门为在岸(àn)客户提供(gōng)财富管(guǎn)理综(zōng)合解决(jué)方案，丰富客(kè)户产(chǎn)品种类(lèi)选择(zé)，开展境内私人财富管理平台未来(lái)战略规划，并进一步拓展境内产品平台(tái)。

　　与此同(tóng)时，高盛高华将(jiāng)持(chí)续推进私募股权(quán)基(jī)金管理人(rén)（PEWFOE）的设立(lì)工作，持续代销(xiāo)第三方金融产品并推进跨境投资新产品的研(yán)发，为客户提供直(zhí)接对接境外资本市场(chǎng)的机会。

　　另(lìng)外，依(yī)托于外资股东打(dǎ)造(zào)私人财(cái)富管理业务(wù)，这在具备外资银行股(gǔ)东(dōng)背景的券商中较为多见。例如，汇丰前海证券表(biǎo)示，其于2022年4月(yuè)正式成立私人(rén)财富管理(lǐ)部，负责公司高(gāo)净值个(gè)人(rén)客户综合财(cái)富管理业务的运(yùn)作。私人(rén)财富管(guǎn)理(lǐ)部以汇丰前(qián)海证券为(wèi)平(píng)台(tái)，依托汇丰环球私(sī)人银(yín)行，致(zhì)力为高净值(zhí)和超(chāo)高(gāo)净值客户(hù)及其家(jiā)族(zú)提供专业、多元及定制化的资(zī)产(chǎn)配置服务，为客户实现(xiàn)其投(tóu)资目标。

　　瑞(ruì)银证券则另辟蹊(qī)径(jìng)，推出家族信托资(zī)讯业务，与4家(jiā)国内头部信托公司达(dá)成战略合作(zuò)。同时，瑞银证券在2022年重启深圳分公司财(cái)富管理业务，依托国家对粤港澳大湾(wān)区的新政举措，致力于发展财(cái)富管理大湾区业务。

　　瑞银(yín)证券表示，其财富管(guǎn)理部秉持着为客(kè)户进(jìn)行(xíng)全方(fāng)位资产配置和满足客(kè)户全生命周期财富管理(lǐ)的理念，进一(yī)步(bù)完善投资解决方案和财富规划方(fāng)面的业务，一方面(miàn)积极扩充现(xiàn)有架上策略(lüè)，精选上架多支产品为客(kè)户在(zài)同一策略下提供差异化选择及多元(yuán)化的投资方(fāng)案。

　　外资(zī)券商队伍不断扩(kuò)大

　　随着中国资本(běn)市场对外(wài)开放的(de)力度不断加大(dà)，各外资(zī)金融机构加速(sù)了在境内设(shè)立控股券(quàn)商的进程(chéng)。

　　今年1月，渣打证券获批准(zhǔn)设立，公司(sī)注册地为北京市，注册资本(běn)为人民(mín)币(bì)10.5亿元，业务范围包括(kuò)证券经纪(jì)、证(zhèng)券自营(yíng)、证券承销、证(zhèng)券(quàn)资产管理（限于(yú)从事资产(chǎn)证券(quàn)化(huà)业务）。

　　值(zhí)得关注的(de)是，渣打证(zhèng)券是首家(jiā)新设的(de)外(wài)商独(dú)资证券(quàn)公司。就监管批复信息来看，渣打证券由(yóu)渣打银行（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)全资设立，出资额(é)10.5亿元人(rén)民币。

　　算上渣打(dǎ)证(zhèng)券在内(nèi)，目前国(guó)内的(de)外资控(kòng)股券商数量已达到10家。其(qí)中，摩根大通证券（中国）、高盛高(gāo)华(huá)证券、渣打证(zhèng)券均为外商独资券商。从数(shù)量上来看，外(wài)资(zī)控股(gǔ)券你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思商已成为市场上不容忽视的(de)“新势力”。

　　此外，目前还有数(shù)家外(wài)资(zī)券商(shāng)的设立(lì)申(shēn)请静待(dài)审(shěn)批。截至5月(yuè)5日，花(huā)旗证券、法巴证(zhèng)券、日兴(xīng)证券、青(qīng)岛意才证(zhèng)券(quàn)等多家外资券商(shāng)的设(shè)立申请仍处于(yú)证监会审批(pī)阶段。其中，法(fǎ)巴证券和(hé)青(qīng)岛意才证券已获(huò)第一次意见(jiàn)反馈。

　　今年3月底，证监会主(zhǔ)席(xí)易会满等先(xiān)后在京会(huì)见美(měi)国桥水基金、法国东方汇(huì)理、日(rì)本大和证券、英国(guó)汇(huì)丰、加(jiā)拿大宏利金融、新加(jiā)坡淡马(mǎ)锡(xī)、德国安联保险、意大利联合圣保罗银行、美国景顺和高盛等国际金融(róng)机构负责人。

　　来访的(de)国际金融机构负责人普(pǔ)遍(biàn)表示，此次来(lái)华亲身感受到(dào)中国经济的强(qiáng)大韧性、潜(qián)力和(hé)活(huó)力，坚定看(kàn)好中国(guó)经济(jì)和中国资(zī)本市场发展(zhǎn)前景。近年(nián)来中国资(zī)本市场(chǎng)对(duì)外开放稳步推(tuī)进(jìn)，为国际金融机构和全球投资(zī)者带(dài)来了(le)实(shí)实在(zài)在(zài)的(de)机遇。各(gè)金融(róng)机构高(gāo)度(dù)重(zhòng)视(shì)中国市场，将继续(xù)与中国深化(huà)合作，积(jī)极拓展在华业(yè)务和投(tóu)资，期待实(shí)现互利共赢(yíng)。

　　面(miàn)对来自外资券(quàn)商的市场竞争，国内券(quàn)商也(yě)纷纷感受到了挑战(zhàn)和机遇(yù)。例如，华西证券即在2022年(nián)年(nián)报中表示(shì)，外资机构来(lái)华(huá)展业便利(lì)度不断提(tí)升，经(jīng)营范围(wéi)和监管要求实现国(guó)民待遇，外(wài)资券商、资产管理机构等加速布局，全(quán)力抢(qiǎng)滩中国证券市场(chǎng)，对本土证券公司既(jì)带(dài)来了国际金融机构(gòu)全(quán)面参与中国资本市场竞争(zhēng)所形(xíng)成的冲击(jī)，也(yě)带来了(le)通(tōng)过与国际金融机构直接合作促进(jìn)业务(wù)发展、提升管理水平(píng)的机遇(yù)。

　　西(xī)部证券也表示(shì)，当(dāng)前证券行业(yè)集中(zhōng)度稳中(zhōng)有升(shēng)，头部(bù)券商竞争(zhēng)优势更趋明(míng)显，业务多元(yuán)化发展趋势初步形(xíng)成，金融科技对行业发展理(lǐ)念的变革和重塑(sù)不断深化(huà)，外资券商市(shì)场冲击将逐渐显现，证(zhèng)券行业竞(jìng)争新格局正加速演变。

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