金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。 不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思>

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如(rú)不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的(de)投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个(gè)人(rén)进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(s不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思uǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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