科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对(duì)股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调长征有多长公里 红军长征一共用了几年查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

　　长征有多长公里 红军长征一共用了几年mg alt="刚刚公告：重大违法强制退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409449.png">

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