直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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