零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国认真地还是认真的写作业，认真的与认真地证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国认真地还是认真的写作业，认真的与认真地庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比认真地还是认真的写作业，认真的与认真地减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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