科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(x相遇时间的公式 相遇时间怎么求ū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉相遇时间的公式 相遇时间怎么求讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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