直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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