零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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