金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)2023年石油会暴涨吗，今日油价格表合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司(sī)及(jí)其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各2023年石油会暴涨吗，今日油价格表有优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常2023年石油会暴涨吗，今日油价格表高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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