直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

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　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及write的过去分词怎么用，write的过去分词英语板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔwrite的过去分词怎么用，write的过去分词英语)APP。

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