在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原(yun是什么化学元素，n是什么化学元素符号án)则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6n是什么化学元素，n是什么化学元素符号号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实(shí)向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私募股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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