科创板首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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