在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)哥哥的日文怎么念，哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音哥哥的日文中文谐音金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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