科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(hu阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢ì)下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项(x阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢iàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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