金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两案(àn)的(de)行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所(suǒ)、网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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