零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表(匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么color: #ff0000; line-height: 24px;'>匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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