科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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