金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎ12是什么意思n)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违12是什么意思法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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