在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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