在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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