近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行(xíng)启动自律调(diào)查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司(sī)债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务(wù)融(róng)资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官(guān)网发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存(cún)在债(zhài)券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式参与债券(quàn)代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日(rì)常(cháng)监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债(zhài)务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市发展投(tóu)资(zī)控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的(de)还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案(àn)调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家盱眙的邮编号码是多少啊会计(jì)师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构(gòu)和54名(míng)直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了(le)公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市场参(cān)与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢固(gù)树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规(guī)则要求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性(xìng)、促(cù)进价格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和(hé)风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零(líng)容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各(gè)类主(zhǔ)体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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