近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示(shì)，基(jī)于监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资(zī)工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发(fā)行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管力(lì)度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银(yín)行(xíng)金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃(yuè)券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估(gū)交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参(cān)与债(zhài)券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常监测工作(zuò)中发(fā)现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交易商协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年(nián)全年(nián)，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用(yòng)增(zēng)进(jìn)机(jī)构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的(de)夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话处(chù)分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债务融(róng)资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按(àn)照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机(jī)构在(zài)从事(shì)相(xiāng)关业(yè)务(wù)过(guò)程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动(dòng)性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用，应切实(shí)提升做市交易(yì)能力(lì)，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦(qīn)对(duì)《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对(duì)于商业(yè)银行特别是(shì)国有大行(xíng)来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行业(yè)的良性竞夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话争生(shēng)态。

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