科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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