直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zh人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟í)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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