零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明(míng没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构(没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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