科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司(迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实(迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子shí)控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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