金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出(chū)向(xiàng)证日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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