科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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