在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(z苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗hǐ)标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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