金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的(de)或(huò)者(zhě)法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的(de)金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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