在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

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　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基(jjk袜子总是掉怎么办，足球袜套jī)金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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