零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保(当兵的人会不会那方面不当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛行，当兵男是不是都精力旺盛bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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