在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(mín见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语g)1号基(jī)金的(de)投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新。

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