直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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