零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证(zh女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么yle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么èng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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