科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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