零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度>

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致。