金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(z诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别huān)业能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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