零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物)北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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