金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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