零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承5k是多少钱，5k是多少钱人民币销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 5k是多少钱，5k是多少钱人民币