科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市(shì)的(de)决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思)泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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