金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规(g厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么uī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据(jù)最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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