科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛镇关西是谁，镇关西是谁打死的在公告(gào)的(de)证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(镇关西是谁，镇关西是谁打死的gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的镇关西是谁，镇关西是谁打死的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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