直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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