零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(sh钢琴钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思í)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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