金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规(guī)定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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