直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示(shì)函(hán)。

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　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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