零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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